关于职位
案例运营经理负责Pathward银行保密法/反洗钱(BSA/AML)及制裁运营团队内可疑活动监控(SAM)案例调查功能的日常领导、执行和监督。该职位确保遵守银行保密法(BSA)、反洗钱(AML)法规以及货币监理署(OCC)的监管要求。
- 向BSA/AML运营副总裁 - 案例汇报。
- 直接监督SAM相关触发因素引发的升级案例的调查、记录和处置工作。
- 确保Pathward维持一个管理完善、基于风险且可持续的调查和报告框架。
- 支持和加强组织的银行保密法(BSA)和反洗钱(AML)合规工作。
职责
- 领导和指导调查团队执行SAM案例调查。
- 确保所有调查均按照监管要求和内部政策进行。
- 审查并批准升级案例的处置结果，确保适当的记录和报告。
- 与跨职能团队协作，完善BSA/AML流程和控制措施。
- 监控并报告与案例调查活动相关的关键绩效指标和指标。
- 及时了解监管变化和行业最佳实践，确保持续合规。
要求
- 商业、金融或相关领域的学士学位。
- 5年以上BSA/AML合规经验，重点是案例调查和管理。
- 深入了解BSA、AML和OFAC法规和要求。
- 具备经过验证的领导和管理经验，能够领导和培养团队。
- 优秀的分析能力、问题解决能力和决策能力。
- 有效的沟通和人际交往能力。
优先考虑
- 反洗钱、合规或相关领域的高级学位或专业认证。
- 使用SAM系统和工具的经验。
- 金融服务行业和产品知识。
福利
- 具有竞争力的薪资和福利待遇。
- 职业发展和成长的机会。
- 协作和包容的工作环境。
- 对工作生活平衡和员工福祉的承诺。