助理合规经理，反洗钱/反恐怖融资项目

职位概述

助理合规经理将在设计、实施和监督公司企业级银行保密法/反洗钱(BSA/AML)计划、客户身份识别计划(CIP)和客户尽职调查方面发挥关键作用。该职位是Upstart银行保密法/反洗钱合规团队的一员，致力于确保遵守监管要求并维护金融体系的完整性。

职责

• 制定和完善BSA/AML政策、程序和控制措施，以确保遵守适用的法律法规。
• 进行风险评估以识别潜在的洗钱风险，并实施适当的缓解策略。
• 监控和分析交易中的可疑活动，并根据要求向相关机构报告调查结果。
• 与跨职能团队协作，确保所有业务部门的反洗钱合规性。
• 为员工提供反洗钱政策和程序的指导和培训。
• 及时了解监管变化和行业最佳实践，以确保持续合规。

要求

• 商业、金融、法律或相关领域的学士学位。
• 3年以上银行保密法/反洗钱合规或相关领域的工作经验。
• 对银行保密法/反洗钱法规和要求有深入了解。
• 出色的分析和解决问题的能力。
• 能够独立工作并作为团队的一员。
• 优秀的沟通和人际交往能力。

优先考虑

• 商业、金融、法律或相关领域的高级学位。
• 反洗钱专业认证（例如，CAMS）。
• 在合规工作中使用人工智能和机器学习技术的经验。

福利

• 具有竞争力的薪酬和福利待遇。
• 灵活的工作安排，可选择远程工作。
• 职业发展和晋升机会。
• 协作和包容的工作环境。
• 有机会对金融可及性和公平性产生有意义的影响。

关于我们

在Upstart，我们致力于利用先进的AI技术重塑信贷获取途径，帮助数百万美国人改善财务状况。我们的数字优先方法提供了灵活性和创新性，而我们面对面交流的承诺确保了支持和协作的工作环境。我们相信多元化视角的力量，并自豪地成为平等机会雇主。